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中国金融期货交易所


中国金融期货交易所期货异常交易监控指引（试行）


第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序，根据《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所会员管理办法》、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定，制定本指引。

第二条 交易所对期货交易进行监控，发现期货交易出现异常情形的，有权对相关会员或者客户采取相应监管措施或者纪律处分措施。

第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第四条 客户参与期货交易应当遵守法律法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。

第五条 期货交易出现以下情形之一的，为异常交易行为：

　　（一）以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；

　　（二）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；

　　（三）大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格；

　　（四）大量或者多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易；

　　（五）日内撤单次数过多；

　　（六）日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大；

　　（七）两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定；

　　（八）大量或者多次进行高买低卖交易；

　　（九）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；

　　（十）交易所认定的其他情形。

第六条 会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。

　　　　会员发现客户在期货交易过程中出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。

第七条 会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施。

第八条 客户出现本指引第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话等措施；情节严重的，交易所可以根据《中国金融期货交易所交易规则》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定采取相应监管措施或者纪律处分措施；涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所提请中国证监会进行立案调查。

第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的，通过客户所在会员向客户发出，会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管信息和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。

第十条 会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》、《中国金融期货交易所会员管理办法》等规定，采取相应监管措施或者纪律处分措施，可以同时向中国证监会提交减少会员分类评价分值的自律监管建议函。

　　　（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管信息或者书面决定；

　　　（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；

　　　（三）未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；

　　　（四）纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。

第十一条 本指引由交易所负责解释。

第十二条 本指引自2010年11月15日起实施。


黑龙江省人民政府


黑龙江省国家赔偿费用管理办法


政府令第１号


《黑龙江省国家赔偿费用管理办法》已经２０１３年２月２２日省政府第２次常务会议通过，现予公布，自２０１３年４月１日起施行。



省　长 王宪魁

２０１３年２月２４日




黑龙江省国家赔偿费用管理办法



第一条　为了加强国家赔偿费用的管理，保障公民、法人和其他组织享有依法取得国家赔偿的权利，促进国家机关依法行使职权，根据《中华人民共和国国家赔偿法》（以下简称《国家赔偿法）和《国家赔偿费用管理条例》，结合本省实际，制定本办法。

第二条　国家赔偿费用由各级人民政府按照财政管理体制分级负担。各级人民政府应当根据实际情况，安排一定数额的国家赔偿费用，列入本级年度财政预算。当年需要支付的国家赔偿费用超过本级年度财政预算安排的，应当按照规定及时安排资金。

第三条　国家赔偿费用由各级人民政府财政部门统一管理。国家赔偿费用的管理应当依法接受监督。

第四条　赔偿请求人申请支付国家赔偿费用的，应当向赔偿义务机关提出申请，并提交与申请有关生效的判决书、复议决定书、赔偿决定书或者调解书以及赔偿请求人的身份证明。

第五条　国家赔偿费用的计算标准依照《国家赔偿法》等相关规定执行。

第六条　赔偿义务机关应当按照有关规定受理赔偿请求人支付国家赔偿费用的申请。

第七条　赔偿义务机关应当自受理赔偿请求人支付申请之日起七日内，依照预算管理权限向有关财政部门提出支付国家赔偿费用的书面申请，并提交下列材料：

（一）赔偿请求人请求支付国家赔偿费用的申请；

（二）生效的判决书、复议决定书、赔偿决定书或者调解书；

（三）赔偿请求人的身份证明和联系方式。对财政部门需要的其他材料，赔偿义务机关或者其他作出赔偿决定的机关应当予以提供。

第八条　财政部门收到赔偿义务机关支付国家赔偿费用的申请后，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请的国家赔偿费用依照预算管理权限不属于本财政部门支付的，应当在三个工作日内退回申请材料，并书面通知赔偿义务机关向有管理权限的财政部门申请，书面通知应当加盖本财政部门印章并注明日期；

（二）申请材料符合要求的，收到申请即为受理，出具加盖本财政部门专用印章并注明收讫日期的《受理国家赔偿支付申请通知书》；

（三）申请材料不符合要求的，应当在三个工作日内一次告知赔偿义务机关需要补正的全部材料。赔偿义务机关应当在五个工作日内按照要求提交全部补正材料，财政部门收到补正材料即为受理。

第九条　财政部门应当自受理申请之日起十五日内，按照预算和财政国库管理的有关规定支付国家赔偿费用。财政部门自支付国家赔偿费用之日起三个工作日内书面告知赔偿义务机关、赔偿请求人。

第十条　财政部门受理申请后，应当依法对赔偿项目、计算标准、范围进行复核。财政部门发现赔偿项目、计算标准、范围违反《国家赔偿法》规定的，应当在支付国家赔偿费用前向作出赔偿决定的机关提出书面意见，并建议依法处理、追究有关人员的责任。作出赔偿决定的机关应当将意见的办理情况书面告知财政部门。

第十一条　赔偿义务机关应当依照《国家赔偿法》第十六条、第三十一条的规定，责令有关工作人员、受委托的组织或者个人承担或者向有关工作人员追偿部分或者全部国家赔偿费用。赔偿义务机关依照前款规定作出决定后，应当在三个工作日内书面通知有关财政部门。

第十二条　支付的国家赔偿费用超出或者低于《国家赔偿法》规定的赔偿项目、计算标准、范围的，由作出赔偿决定的机关对超出或者低于部分予以追缴、追补。但是，赔偿义务机关或者其他作出赔偿决定的机关与赔偿请求人在《国家赔偿法》规定的赔偿项目、计算标准、范围内协商一致的除外。

第十三条　财政部门应当督促作出赔偿决定的机关履行追缴、追补职责；督促赔偿义务机关依照《国家赔偿法》第十六条、第三十一条的规定，责令有关工作人员、受委托的组织或者个人承担或者向有关工作人员追偿部分或者全部国家赔偿费用。

第十四条　作出赔偿决定的机关追缴的国家赔偿费用以及有关工作人员、受委托的组织或者个人上缴至赔偿义务机关的国家赔偿费用，赔偿义务机关应当自收到国家赔偿费用之日起五个工作日内，上缴本级财政部门。

第十五条　赔偿义务机关、财政部门及其工作人员有下列行为之一的，根据《财政违法行为处罚处分条例》等规定处理、处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）以虚报、冒领等手段骗取国家赔偿费用的；

（二）违反《国家赔偿法》规定的范围和计算标准实施国家赔偿造成财政资金损失的；

（三）不依法支付国家赔偿费用的；

（四）截留、滞留、挪用、侵占国家赔偿费用的；

（五）未依照规定责令有关工作人员、受委托的组织或者个人承担国家赔偿费用或者向有关工作人员追偿国家赔偿费用的；

（六）未依照规定将应当承担或者被追偿、追缴的国家赔偿费用及时上缴财政的。作出赔偿决定的机关未对支付的国家赔偿费用超出或者低于部分予以追缴、追补的，由有关部门依法处理。有第一款第五项及未对支付的国家赔偿费用超出部分予以追缴的，财政部门可以启动扣款机制。

第十六条　本办法自２０１３年４月１日起施行。１９９７年１月３日黑龙江省人民政府发布的《黑龙江省国家赔偿费用管理规定》同时废止。