十堰市政府办公室关于印发《十堰市城区预拌混凝土管理办法》的通知
湖北省十堰市人民政府办公室
十政办发[2006]105号
十堰市政府办公室关于印发《十堰市城区预拌混凝土管理办法》的通知
各区人民政府，市政府各部门：
《十堰市城区预拌混凝土管理办法》已经市政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○○六年八月四日
十堰市城区预拌混凝土管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强建筑节能管理，加快推广使用预拌混凝土工作，减少城市噪声和粉尘污染，改善城市环境，确保建设工程质量，推进建筑业技术进步，根据有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于城区规划建设区内生产、销售、运输和使用预拌混凝土的单位和个人。
第三条 本办法所称建设工程包括工业与民用建筑、市政公用设施、公路、桥梁、人防等工程。
第四条 市建设委员会是预拌混凝土的行政主管部门，负责预拌混凝土的管理、指导和监督工作。具体工作由市散装水泥办公室（以下简称"市散办"）组织实施。
第五条 市发改委、规划、国土、公安、交通、环保、城管、建管、技术监督部门（单位）应按各自职责，协同建设主管部门做好预拌混凝土的监督管理工作。
市交通、市政、水利等部门负责做好本部门专业工程建设使用预拌混凝土的监督管理工作。
第二章 预拌混凝土的生产和销售
第六条 预拌混凝土搅拌站的设置应纳入城市规划。预拌混凝土搅拌站的布点方案由市规划、环保、城建部门根据城市建设发展规划、建设规模、预拌混凝土需求量，以及城区道路交通运输状况编制。
第七条 预拌混凝土生产企业的建设项目，必须遵守国家有关建设项目环境保护管理的规定，遵守污染物排放标准，建设项目需要配套建设环境保护设施的，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用，并通过环保竣工验收。
第八条 预拌混凝土生产企业，须到建设行政主管部门办理资质证书，到环保部门办理环境影响评价审批手续，到工商行政管理部门申办营业执照，在市散办登记备案。否则，不得从事预拌混凝土的生产和销售。
第九条 生产预拌混凝土必须使用散装水泥。若有特殊情况需要使用袋装水泥的，应报市散装水泥办公室批准，并按有关规定缴纳发展散装水泥专项资金。
第十条 预拌混凝土搅拌站应严格按国家标准和规范要求组织生产，定期进行原材料和混凝土各项性能指标的检测，以确保预拌混凝土的质量。
第十一条 本市预拌混凝土的价格由市有关部门依据相关政策规定和预拌混凝土构成材料的市场情况制定，报市物价部门备案，并按季度发布价格信息。
第十二条 预拌混凝土搅拌站生产、销售预拌混凝土，应接受质量技术监督部门和工程质量监督部门的质量监督。
第三章 预拌混凝土的使用和运输
第十三条 从本办法施行之日起，城区东起白浪黄莲垭，西至柏林阳南沟，南至二堰街办代家沟，北至汉江街办洪溪湾内的所有新建、改建、扩建建设工程，凡符合下列条件之一者，必须使用预拌混凝土。
建设工程造价在100万元以上（含本数，下同）的；
建设工程混凝土总用量在150立方米以上的；
建设工程一次浇注混凝土用量在30立方米以上的；
桥梁建设工程最大跨度在20米以上或长度在50米以上的；
第十四条 按本办法规定应当使用预拌混凝土的建设工程，但有下列情况之一的，由建设单位或个人提出书面申请，经预拌混凝土主管机构（市散办）审核批准并办理《现场搅拌合准通知书》后，可在施工现场搅拌预拌混凝土。
属特殊类型预拌混凝土，且预拌混凝土生产企业无法生产的。
施工区因道路交通原因，运送预拌混凝土的专用车辆无法到达施工现场的。
其他原因确需在施工现场搅拌才能满足工程技术要求的。
现场搅拌混凝土应符合环境保护和城市卫生管理的有关规定。
第十五条 按规定必须使用预拌混凝土的建设工程，其设计、建设、施工单位均应按使用预拌混凝土编制概算、上报计划、确定投资、编制预算（标底、标函），并予以注明。
工程监理机构在实施监理中发现应当使用预拌混凝土而未使用的，应当及时制止并向有关主管部门报告。
第十六条 使用预拌混凝土的建筑施工企业应保持施工现场道路平整、畅通，为预拌混凝土的运输、使用提供照明、水源设施和其他必要条件。
第十七条 散装水泥运输车、预拌混凝土搅拌车、输送泵车均为工程专用车辆，由市散装水泥办公室开具证明，市公安交通管理部门核发工程专用车辆通行证。
第十八条 散装水泥运输车、预拌混凝土搅拌运输车、输送泵车均应保持车况良好，车容整洁，严禁渗漏和随地冲洗。
第四章 处 罚
第十九条 未取得《预拌混凝土生产企业资质证书》而生产、销售预拌混凝土的，由建设行政主管部门负责查处；未进行环境影响评价审批或没有通过环保"三同时"竣工验收而生产、售销预拌混凝土的，由环境保护行政主管部门负责查处；未取得营业执照而生产、销售预拌混凝土的，由工商行政管理部门负责查处。
第二十条 生产销售使用不符合质量标准的预拌混凝土的，由质量技术监督部门和工程质量监督部门依照有关规定给予处罚。出现质量事故的，应承担相应的法律责任。
第二十一条 在施工现场自行搅拌混凝土的，预拌混凝土主管部门应责令其停止现场搅拌，并按有关规定予以处罚。对妨碍道路交通、市容市貌、城市卫生、或造成环境污染的，有关部门依法予以查处。
第二十二条 对应当使用而不使用或不完全使用散装水泥的预拌混凝土、预拌砂浆的生产企业，责令其整改，并可处以每立方米混凝土100元或者每吨袋装水泥300元的罚款，罚款总额不超过30000元。
第二十三条 对违反本办法规定在施工现场使用袋装水泥的，应责令其改正，并按实际现场使用袋装水泥量，按每袋（50公斤）袋装水泥0.5元处以罚款，以上处罚最高罚款不得超过30000元。法律、法规另有规定的，从其规定。
第二十四条 对拒绝供应小批量混凝土的预拌混凝土生产企业，责令其限期改正。
第五章 附 则
第二十五条 本办法实施前已办理了施工许可证手续，但未组织施工（或未完成基础部分）的建设工程，应按本办法规定使用预拌混凝土。
第二十六条 各县（市）可根据国家、省、市有关规定和实际情况，积极推广使用预拌混凝土。
第二十七条 本办法自颁布之日起30日后施行。
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于发布《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》的通知
各证券公司：
为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）联合制订了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》，现予以发布，请证券公司认真做好实施工作。
中国结算将于2009年7月15日前向证券公司提供客户首次交易日期查询数据。证券公司自2009年7月15日起可自行办理其客户的首次交易日期查询工作，客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。
特此通知。
附件：《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
附件：
创业板市场投资者适当性管理业务操作指南
为全面做好创业板市场投资者适当性管理工作，指导证券公司办理相关业务，根据《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（以下简称“《实施办法》”）等有关文件的规定，制定本指南。
一、客户开通申请处理
1．证券公司可以通过营业场所现场或网上接受客户开通创业板市场交易的申请。
2．证券公司在接受客户申请的同时，可以通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。收集信息表格及具体内容由证券公司根据自身客户管理工作需要制订。
3．证券公司可以根据所收集的客户信息，结合自身条件及设定标准，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
4．证券公司在对客户进行风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。
5．证券公司应当要求客户真实、完整地填写个人信息，对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户，应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户，经劝导无效后，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。
6．证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。
7．证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。
二、交易经验的具体标准与查询数据服务
《实施办法》第五条有关交易经验的具体标准以及中国结算提供的数据服务具体如下：
1．交易经验的具体标准
（1）《实施办法》第五条所称“股票”是指：
a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、债券、权证等交易品种；
b. 包括主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。
（2）《实施办法》第五条所称“交易”是指：
a. 股票的买入或卖出；
b. 不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出；
c. IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购；
d. 不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
2．中国结算向证券公司提供的数据范围及统计口径
存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。
新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。
数据统计口径以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时，证券账户无首次股票交易日期的，不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。
3．数据发送
中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送：
（1）中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括证券公司已经申报了账户使用信息的A股账户及有托管余额的B股账户，各证券公司自行加载后使用。
（2）中国结算上海分公司把上海市场存量客户A股、B股证券账户的首次交易日期数据放至A股PROP公告板->工具箱栏目中，各证券公司自行下载后使用。
4．数据查询与交易经验认定
对存量客户数据的查询，各证券公司加载或下载中国结算发送的存量客户数据后，可自行对存量客户的首次交易日期数据进行查询，并可根据查询结果对客户的交易经验进行认定。
新增客户数据的查询，证券公司可通过中国结算深圳分公司实时开户系统查询新增客户账户在深圳市场的首次股票交易日期，实时开户系统以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为工作日的8:30－17:00。证券公司可通过中国结算上海分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统查询新增客户账户在上海市场的首次股票交易日期，系统将以电子数据形式实时反馈查询结果。服务时间段为8:30－17:00。
5．客户查询
证券公司的客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询，查询方式见中国结算网站的查询指南，中国结算的网址为：http://www.chinaclear.cn/。
6．数据接口
数据接口见附件。
三、风险揭示书签署与交易开通
1．证券公司应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录申明内容进行必要的核对。
2．对于交易经验不足两年的客户，营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。
3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书，但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。
4．对于跨证券公司转托管，在甲公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管，投资者到乙公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管，投资者可向乙公司出具在甲公司签署的风险揭示书复本，乙公司在复核签署时间等内容后，可以为其开通创业板交易。
5．因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。
6．证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于两年。
四、投资者教育与风险提示
1．证券公司应当拟定创业板投资者教育工作方案，就投资者教育工作的形式、时间和内容做出安排，并根据客户的不同需求和特点，有针对性地对客户举办投资者教育讲座及培训，通过多种方式加强对投资者特别是非现场交易投资者、新入市中小投资者的创业板风险教育和提示工作。可以通过交易系统、电话、传真、电子邮件、信函等方式为投资者提供创业板知识服务，设立咨询电话及时答复客户有关创业板业务的咨询。
2．证券公司应在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并及时更新专栏内容。对本所发布的创业板规则及其相关材料，及时张贴在专栏内。
3．证券公司应当按照本所要求积极参加本所组织的各项创业板培训，并对公司创业板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。
4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行联系，并负责将证券公司创业板投资者教育工作方案于2009年8月1日前报送深交所备案。上述报送内容应包括会员业务联络人的姓名及联系方式。
5．证券公司自2009年8月1日起一年内每季度首月的15个工作日内，将上季度创业板投资者教育工作总结报深交所，工作总结包括开展创业板投资者教育工作情况、成果及经验、遇到的新情况及新问题等。其中，首次总结报告报送时间为2009年10月15日前。
6．前述报送材料请通过深交所会员业务专区“公文上传”通道上报。
深圳证券交易所咨询电话：0755－2591 8760
中国证券登记结算有限公司咨询电话：
深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
深圳证券交易所 中国证券登记结算有限公司
二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：数据接口
一、深圳市场
（一）首次集中批量发送数据接口
有效数据包括二个字段：证券账户号码与首次交易日期。数据接口如下：
首次交易日期库SZSCJY.dbf
序号
字段名
字段描述
类型
长度
备注
1
ZJJS
资金结算主席位
C
6
D-COM通信用
2
ZQZH
证券账户
C
10
3
JYRQ
首次交易日期
D
（二）实时开户查询数据接口
证券公司可以通过现有的账户使用信息实时查询接口（SJSKW.dbf，业务代号为‘1C’）申报查询指令。返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写账户首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期为2007年1月1日。对于机构账户，或没有交易的自然人账户，其首次交易日期信息为空格，需要注意处理。对于已注销的账户或没有申报使用信息的账户，返回数据中将提示相应的错误信息，并同时提供其首次交易日期信息。
二、 上海市场
（一）首次集中批量发送数据接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期
合计
18
（二）实时开户查询数据接口
交易类型为“账户资料管理-首笔交易日期查询”
ServiceDomain =“SSCCRC”
ServiceName =“ZHZLGLXT”
ServiceType =“40”
请求数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
合计
10
应答数据格式：
NO
字段名
类型
长度
说明
1
ZQZH
Character
10
A、B股证券账号
2
JYRQ
Character
8
首笔交易日期。如果没有交易，显示为空。
合计
18
