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浅谈仲裁规则在仲裁中的适用

王善炯


根据工作实践，笔者了解到目前各界，包括仲裁业界对仲裁规则的地位的认识仍比较模糊。本文试图在此方面有个澄清。

一、我国仲裁制度的特点
根据仲裁法第四条“当事人采用仲裁方式解决纠纷，应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议，一方申请仲裁的，仲裁委员会不予受理”的规定可以看出，我国仲裁机构仲裁程序的启动的前提是当事人双方出于自愿的合意表示，并且此合意表示必须依附于书面形式，此即人们通常所说的协议仲裁制度。另外，仲裁法第七条规定“仲裁应当根据事实，符合法律规定，公平合理地解决纠纷”，即我国采用的是依法仲裁制度，但同时又补充适用公平合理原则。此处“公平合理”不应理解为是与“符合法律规定”相并列的仲裁原则，它只是一种补充适用原则，其补充性体现在：仲裁庭裁决时，首先应考虑适用当事人共同选择的准据法及有关法律的强制性规定，并适当考虑社会的公序良俗等因素；在当事人未做准据法的选择，且依最密切联系原则仍无法确定可适用的准据法的情况下，方可考虑仅依据有关法理及公平合理原则作出裁决。
因此，我国仲裁程序的启动完全依靠当事人的授权，但仲裁程序一旦启动，仲裁所依据的仲裁原则并不是仅基于双方授权，而是另外隐含着“有法可依”、“有法必依”的一般指导原则。但这并不决定仲裁庭与法院合议庭处理民事纠纷适用相同的法律规范、甚至相同的裁判原则。仲裁制度作为民选的解决民商事纠纷的一种独立的法律制度，它的灵活性、民间性远较司法制度突出，它有着自身的鲜明特色：
1、当事人意思高度自治集中体现了仲裁的高度灵活性。这种高度灵活性不仅体现在仲裁程序的灵活上，也包括了当事人对实体权利处分上的自由。首先体现在仲裁规则对仲裁庭及当事人的全面适用上，如仲裁程序的启动、仲裁庭的组成、开庭及裁决都较司法诉讼制度更能体现当事人意思自治原则。仲裁的这种高度灵活性是由其适用范围和适用对象的性质决定的，即仲裁限定解决的“平等主体的自然人、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷”的当事人可处分性直接决定了它的高度灵活性。
2、更贴近社会生活、更应考虑和服从公序良俗的指导思想体现了仲裁的鲜明的民间性。虽然仲裁裁决书（包括调解书）已由有关法律（如仲裁法、民事诉讼法等）明确赋予了强制执行力，并且仲裁法第九条“仲裁实行一裁终局的制度”的规定更明确赋予了仲裁裁决“一裁终局”的法律效力，但这些法律效力归根结底是靠整个社会对公序良俗的认可以及当事人对此社会认可现实的接受意思和对私权的可处分性来维护的，其实正是因此才导致了仲裁的“一裁终局”性。仲裁一旦离开了贴近百姓的特点，混同于法院的司法制度和程序，仲裁裁决的可执行性、社会认知度将大打折扣，甚至可执行力将受到社会的排斥，最终将无法保障。
二、仲裁规则的地位
一句话，仲裁规则就是仲裁的程序规范，它的地位应仅次于仲裁法强制性规范和仲裁所涉及的民事实体法规范。第一个证据在于，仲裁法第五十八条、民事诉讼法第二百一十七条分别规定了如果存在“仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序”，当事人可以申请人民法院依法裁定撤销或不予执行仲裁裁决。而所谓法定程序，当然就是仲裁法等法律规范和各仲裁机构根据仲裁法制定的仲裁规则分别规定的程序。第二，从仲裁法出现的12处之多的“仲裁规则”字样，我们不难看出仲裁法对仲裁规则的高度依赖性：它对仲裁规则的授权的范围之广、力度之大，它给仲裁规则余留的适用空间的宽泛，尤其是它将仲裁活动实践中的一些具体事项全都交给了仲裁规则来规范，这些都奠定了仲裁规则的地位。
三、仲裁规则的适用
首先，仲裁规则当然地适用于其制定机构的仲裁程序，除非该规则自身有特别规定。正是由于目前还没有全行业统一的仲裁规则，其他相关法律规范和司法解释又严重不足，各仲裁机构对仲裁规则的适用应更具自主性和灵活性，这也是由仲裁的灵活性和民间性的特点决定的。
所以，只要仲裁规则的修改和适用不违背有关法律的强制性规定和对仲裁的特殊规定，不违反社会的公序良俗，不违背仲裁当事人的意愿，仲裁规则对仲裁活动中遇到的各种问题均可有的放矢地加以规定、解决。在仲裁规则的效力得到充分认可的基础上，一切的工作应该是放在对仲裁规则逐步、及时地完善上。因此:
第一，相关司法解释在仲裁中的适用，应通过对已经作了相应修订的仲裁规则的适用来实现的。即，相关司法解释对仲裁的适用应通过仲裁规则来实现，其适用应该是一种间接性的适用。具体做法是通过相应地修改、完善仲裁规则来实现司法解释的适用，当然，或许有的司法解释根本就不必在仲裁中适用。
第二，民事程序法有关规范也应通过仲裁规则作为中介来实现。由我国仲裁制度的上述特点可以看出，民事实体法中与仲裁有关的法律规定在仲裁中的适用是没有疑义的，但民事程序法在仲裁中的适用就值得商榷了。不能否认，即使是《民事诉讼法》，也并不全部适用于仲裁活动。
我认为，仲裁当事人之所以认可仲裁而非选择诉讼方式来解决其相应民事纠纷，不仅仅是单纯出于保密的意识，也不应仅仅是为了绕开高昂冗长的司法程序，或许当事人更不愿意直接适用繁琐、零碎的法律法规、司法解释，也可能是因为仲裁的灵活性和民间性使得当事人对仲裁规则和仲裁制度予以认可。否则，他们没有理由不选择作为国家强有力统治工具的司法程序来解决相应的民事纠纷。基于这一点，本人认为（顾一心仲裁员似乎也持这种观点），我们在仲裁的整个过程中，无论从言语还是文书内容上都应尽量体现仲裁规则的无处不在，而尽量少出现一些民事程序法（包括相关司法解释）具体规定的直接引用。在仲裁裁决书（包括调解书）的制作上，也可同样操作，因为针对我国仲裁的现状，针对实际中的各种层出不穷的问题，尽量适用仲裁规则可以说是相对比较有效、比较有依据也比较容易的一个办法。
四、思考：仲裁中的权限
目前的仲裁机构各自制定的仲裁规则在各自的受案范围内具有宽泛的权限。它全面约束仲裁活动的全过程，从仲裁程序的启动直到仲裁裁决书（包括调解书）的作出。而相对来说，仲裁庭的权限则是由仲裁规则来赋予和约束的，其实包括仲裁机构和仲裁机构中的工作人员（如书记员）在仲裁中的权限也都可以在仲裁规则中加以明确和体现。但仲裁规则的适用前提必须是征得仲裁当事人的一致同意。
那么，仲裁机构（包括其常设工作机构）和仲裁庭的职责和权限，以及仲裁庭和书记员的权限应如何划分？
如何分配仲裁机构和仲裁庭的职责和权限。本人认为，总的一个原则仍是以仲裁庭的组成为分界点，仲裁庭组成后的仲裁中的一切实体及程序问题都应由仲裁庭把握，除去日常程序中通用的具有恒定内容的文书的落款可以为仲裁机构外，包括仲裁裁决书（调解书）的落款也应为仲裁庭组成人员（当然最后仍应签上仲裁机构的印章）。可以说，仲裁庭组成后，仲裁规则的适用（权限）都应归属于仲裁庭。
对于仲裁庭和书记员的权限划分，一贯的主张是书记员的权限乃是由仲裁庭在仲裁规则规定的范围内明确授予的。但非仲裁庭组成人员（包括书记员及其他仲裁员）不得直接涉及实体问题的处理。


辽宁省丹东市人民政府


关于印发《丹东市应急救援工作管理规定》的通知

丹政发〔2010〕47 号


各县（市）区人民政府，市政府各部门：

　　现将《丹东市应急救援工作管理规定》印发给你们，请认真组织实施。

丹东市人民政府

二○一○年十一月二十五日



丹东市应急救援工作管理规定
第一章 总则
　　第一条 为有效处置突发事件，规范应急救援行动，控制和减轻突发事件引起的严重危害，保护人民生命财产安全，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国消防法》、《辽宁省突发事件应对条例》等有关规定，结合我市实际情况，制定本规定。

　　第二条 本规定所称突发事件，是指突然发生，已经造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。

　　第三条 本规定所称应急救援行动，是指应急救援队伍组织营救和救治受灾人员，疏散撤离并妥善安置受到威胁人员，迅速控制危险源，防止次生灾害发生，以及采取其它救助措施的行为。

　　第四条 应急救援工作由县级以上人民政府统一领导。

　　第五条 各县(市)区人民政府应当建立统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、属地处置为主的应急救援队伍管理机制。

　　第六条 各级人民政府应当将应急经费列入本级财政预算，设置应急救援工作专项经费，确保各类应急救援队伍的器材装备配备、教育培训、训练演练、培训基地建设以及应急救援处置等所需费用。

　　第七条 各级、各类应急救援队伍在执行救援任务时，应当坚持“救助第一，科学施救”的原则，按照行动迅速、展开及时、救助到位的要求，组织实施应急救援行动。

第二章 组织机构和职责
　　第八条 县级以上人民政府及各级、各类涉及公共安全管理的行政部门按照下列规定组建与完善应急救援体系：

　　(一)设立应急指挥机构。由政府分管应急管理工作的负责人担任总指挥，相关部门和单位责人担任副总指挥，承担应急救援职责的部门和单位为成员单位。

　　(二)按照资源整合、不重复建设的原则，依托各级公安机关通信调度指挥中心，完善综合应急救援通信调度指挥中心建设;

　　(三)依托本地公安消防部队建立综合应急救援队伍;

　　(四)按照突发事件类别，依托各部门、行业组建专业应急救援队伍;

　　(五)组织、招募成年志愿者，组建志愿者应急救援队伍;

　　(六)协调乡镇人民政府、街道办事处和安全生产责任较重的企业等基层单位，组建乡镇、街道办事处、企业应急救援队伍;

　　(七)建立应急管理专业人才库，聘请有关专家组成应急救援专家组。

　　第九条 县级以上突发事件应急救援总指挥部(以下简称总指挥部)应履行以下应急救援职责：

　　(一)健全组织机构，完善预警联动机制和应急救援工作机制;

　　(二)掌握各类应急救援队伍建设和突发事件情况，制定完善应急救援预案并组织联合演练;

　　(三)协调专业、志愿者、企业应急救援队伍，将其纳入综合应急救援队伍的动员、训练、调度、救援体系，加强各类应急救援队伍的培训、训练、演练及管理;

　　(四)组织应急救援装备、物资配备和储备，建立健全应急救援物资、应急处置装备和生活必需品等应急物资的储备保障制度，统筹各类应急物资的日常储备和应急状态时的生产、调配、供应，建立本行政区划内跨区域的应急物资调剂供应渠道;

　　(五)组织应急知识普及宣传教育活动;

　　(六)及时搜集、掌握突发事件相关信息，根据灾情需要及时调度、指挥相关力量进行处置;

　　(七)负责应急救援力量的调派和突发事件现场的组织指挥;

　　(八)依照相关规定，发布应急救援信息。

　　第十条 县级以上综合应急救援队伍应履行以下应急救援职责：

　　(一)健全组织机构，建立应急救援现场工作机制;

　　(二)掌握研究队伍建设情况，制定完善相关应急救援预案，协调、指导专业、志愿者、企业应急救援队伍的训练、演练;

　　(三)加强应急救援装备、物资配备和储备;

　　(四)开展应急救援培训;

　　(五)服从政府的调动，参加应急救援现场处置;

　　(六)根据总指挥部的授权，指挥和调度各专业、志愿者、企业应急救援队伍处置灾情。

　　第十一条 街道、乡镇综合应急救援队伍主要由民兵、预备役人员、保安员、基层警务人员、医务人员等有相关救援专业知识和经验人员组成，其主要领导由乡镇、街道主管应急救援工作的领导担任，并报上级应急救援接警调度中心备案。

　　街道、乡镇综合应急救援队伍应履行以下应急救援职责：

　　(一)在本级总指挥部组织下，就近发挥防范和应对突发事件方面的优势，开展先期处置，组织群众自救互救，参与抢险救灾、人员转移安置、维护社会秩序等工作;

　　(二)配合专业应急救援队伍做好各项保障，协助有关方面做好善后处置、物资发放等工作;

　　(三)发挥信息员作用，发现突发事件苗头及时报告，协助做好预警信息传递、灾情收集上报、灾情评估等工作，参与有关单位组织的隐患排查整改工作;

　　(四)加强队伍的建设和管理，严明组织纪律，经常性地开展应急培训，提高队伍的综合素质和应急保障能力。

　　第十二条 专业应急救援队伍组织体系保持现有管理体制不变，负责人由各应急救援相关部门、成员单位负责人担任，并报各级应急救援接警调度中心备案。

　　专业应急救援队伍应履行以下应急救援职责：

　　(一)健全组织机构，加强队伍建设和管理，做好应急救援准备;

　　(二)制定完善相关应急预案并适时组织演练;

　　(三)组织培训、训练、演练，接受综合应急救援队伍的业务指导;

　　(四)组织落实本专业的应急救援装备、物资配备和储备;

　　(五)承担本行业突发事件的应急救援工作，根据灾情需要，参与处置政府或政府授权综合应急救援队伍调度的其它应急救援工作。

　　第十三条 志愿者应急救援队伍负责人由属地主管部门指定，并报各级应急救援接警调度中心备案。志愿者应急救援队伍应当充分做好应急救援准备工作;积极参加应急救援培训、训练;开展应急知识的科普宣教工作;参与政府或政府授权综合应急救援队伍调度的其它应急救援工作。

　　第十四条 企业应急救援队伍负责人由本单位分管领导担任，并报各级应急救援支(大)队接警调度中心备案。企业应急救援队伍应当加强队伍的训练和管理，制订应急救援预案并开展训练和演练;组织应急知识及技能培训;承担本地区、本单位突发事件的先期处置和应急救援工作，参与处置政府或政府授权综合应急救援队伍调度的其它应急救援工作。

第三章 指挥体系和预警机制
　　第十五条 县级以上人民政府，应当根据应急救援需要，成立现场指挥部，负责现场的应急处置工作。现场指挥部由现场最高政府首长任指挥长，属地政府及相关部门、综合、专业、志愿者、企业应急救援队伍负责人为成员的应急救援指挥体系。

　　第十六条 综合应急救援队伍和专业、企业应急救援队伍必须建立严格的24小时值班制度，保持常备不懈和指挥不间断。值班人员必须熟悉本部门、单位的应急预案，掌握应急救援队伍实力，督促检查指挥、通信系统处于规定的状态，确保随时接受上级的命令、指示和下级的请示报告，并及时妥善处置。

　　第十七条 各级应急救援接警调度中心应当建立本地区统一的突发事件信息系统，汇集、储存、分析、传输有关突发事件的信息，并与上级人民政府及其有关部门、下级人民政府及其有关部门、专业机构和监测网点的突发事件信息系统实现互联互通，加强跨部门、跨地区相关信息的交流。

　　第十八条 各级指挥部应当根据有关法律、法规和规章规定的权限和程序，在可以预警的自然灾害、事故灾难及公共卫生事件等即将发生或者发生的可能性增大时，发布相应级别的预警信息。决定并宣布有关地区进入预警的同时应及时向上一级人民政府报告。预警等级分Ⅰ级(特别重大)、Ⅱ级(重大)、Ⅲ级(较大)、Ⅳ级(一般)，具体分级规定按照国务院相关规定执行。

　　第十九条 进入Ⅲ、Ⅳ级预警后，各级指挥部应当根据即将发生的突发事件的特点和可能造成的危害，第一时间采取下列措施：

　　(一)命令综合应急救援队伍和专业、志愿、企业应急救援队伍启动应急预案;

　　(二)及时收集、报告有关信息，向社会公布反映突发事件信息的渠道，加强对突发事件发生、发展情况的监测、预报和预警工作;

　　(三)组织专业技术人员、有关专家学者，随时对突发事件信息进行分析评估，预测发生突发事件可能性的大小、影响范围和强度以及可能发生的突发事件的级别;

　　(四)组织本辖区应急力量和应急资源实施先期处置;

　　(五)在第一时间内向上级政府报告。

　　第二十条 进入Ⅰ级、Ⅱ级预警后，各级指挥部除采取本规定第十九条规定的措施外，还应当针对即将发生的突发事件的特点和可能造成的危害，采取下列一项或者多项措施：

　　(一)命令综合、专业、志愿者和企业应急救援队伍、负有特定职责的人员进入待命状态，并动员后备人员做好参加应急救援和处置的准备工作;

　　(二)调集应急救援所需物资、设备、工具，准备应急设施和避难场所，并确保其处于良好状态，随时可以投入正常使用;

　　(三)加强对重点单位、重要部位和重要基础设施的安全保卫工作;

　　(四)采取必要措施，确保交通、通信、供水、排水、供电、供气等公共设施的安全和正常运行;

　　(五)及时通过媒体向社会发布有关采取特定措施避免或者减轻危害的建议和劝告;

　　(六)转移、疏散或者撤离易受突发事件危害的人员，并予以妥善安置，转移重要财产;

　　(七)关闭或者限制使用易受突发事件危害的场所，控制或者限制容易导致危害扩大的公共场所的活动;

　　(八)法律、法规、规章规定的其他必要的防范性和保护性措施。

第四章 应急救援处置
　　第二十一条 各级综合性应急救援队伍除承担消防工作以外，同时承担综合性应急救援任务，包括地震等自然灾害，建筑施工事故、道路交通事故、空难和生产安全事故，恐怖袭击、群众遇险等社会安全事件的抢险救援任务，同时协助有关专业队伍做好水旱灾害、气象灾害、地质灾害、森林火灾、生物灾害、矿山事故、危险化学品事故、水上事故、环境污染、核与辐射事故和突发公共卫生事件等突发事件的抢险救援工作。

　　第二十二条 突发事件发生后，各级总指挥部应当针对其性质、特点和危害程度，立即组织有关部门，调动应急救援队伍和社会力量，依照相关预案规定采取应急处置措施。

　　第二十三条 自然灾害、事故灾难或公共卫生事件发生后，各级综合应急救援队伍和专业、志愿者、企业应急救援队伍应根据上级指令及现场情况，采取下列应急处置措施：

　　(一)组织营救和救治受害人员，疏散、撤离并妥善安置受到威胁的人员以及采取其他救助措施;

　　(二)迅速控制危险源，标明危险区域，封锁危险场所，划定警戒区，实行交通管制以及其他控制措施;

　　(三)立即抢修被损坏的交通、通信、供水、排水、供电、供气、供热等公共设施，向受到危害的人员提供避难场所和生活必需品，实施医疗救护和卫生防疫以及其他保障措施;

　　(四)禁止或者限制使用有关设备、设施，关闭或者限制使用有关场所，中止人员密集的活动或者可能导致危害扩大的生产经营活动以及采取其他保护措施;

　　(五)启用本级人民政府设置的应急储备金和储备的应急救援物资，必要时调用或征用其他急需物资、设备、设施、工具;

　　(六)保障食品、饮用水、燃料等基本生活必需品的供应;

　　(七)采取防止发生次生、衍生事件的必要措施。

　　第二十四条 根据应急救援需要，各级政府应组织向参加现场处置的综合应急救援队伍提供人力、物力、财力或者技术支援，要求生产、供应生活必需品和应急救援物资的企业组织生产，保证供给;组织协调医疗、交通等公共服务机构提供相应的服务。

　　根据应急救援需要，综合应急救援队伍在报请当地人民政府批准后，可依法以向单位和个人征用应急救援所需设备、设施、场地、交通工具和其他物资。

　　第二十五条 受到自然灾害危害或者发生事故灾难、公共卫生事件的单位，应当立即组织本单位应急救援队伍和工作人员营救受害人员，疏散、撤离、安置受到威胁的人员，控制危险源，标明危险区域，封锁危险场所，并采取防止危害扩大的必要措施，同时应立即向所在地人民政府和同级应急管理办公室报告。

　　第二十六条 各级应急管理办公室应当按照有关规定统一、准确、及时发布有关突发事件事态发展和应急处置工作的信息。

第五章 训练和保障
　　第二十七条 各部门和单位应按照政治坚定、业务精良、身体健康的标准，严格选拔优秀人员充实到本部门和单位的专业、志愿者、企业应急救援队伍中。

　　第二十八条 各级总指挥部每年应定期组织综合、专业、志愿应急救援队伍进行有关法律法规、应急救援知识和技能的培训，增强救援人员的应急意识，提高实战能力。各应急救援队伍应加强管理教育，积极组织训练，定期进行考核。

　　第二十九条 各应急救援队伍应按照县级以上人民政府总体应急预案、专项应急预案和部门应急预案，结合本单位实际制定和完善相应的应急预案，并报本级指挥部备案。各级综合、专业、志愿者、企业应急救援队伍每年组织不少于2次的演练。

　　第三十条 县级以上人民政府要本着“有效整合资源、节约经费投入、实现合理布局、达到资源共享”的原则，依托消防培训基地、消防战勤保障中心、特勤消防站和其他物资储备单位，建立市、县(市)区应急救援培训基地。

　　第三十一条 各部门和单位应根据应急预案和可能的应急救援行动需要，配备、储备、补充足够数量的装备、器材、物资，做到专人保管，定期保养维护，适时更新，确保完好无损。建立应急救援装备物资报告制度，并将相关情况及时上报本级应急应急管理办公室备案。

第六章 法律责任和奖惩
　　第三十二条 在处置突发事件时，有关部门或单位不按规定履行职责的，由其上级主管部门责令改正;有下列情形之一的，根据情节对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

　　(一)迟报、漏报、谎报、瞒报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成不良后果的;

　　(二)未按规定及时发布突发事件预警信息或未采取预警措施导致危害发生的;

　　(三)不服从本级或上级人民政府对突发事件应急处置工作的统一领导、指挥和协调的;

　　(四)截留、挪用、私分或者变相私分应急救援资金、物资的;

　　(五)私自挪用被征用单位和个人财产的;

　　(六)未做好应急设备、设施日常维护、检测工作，导致发生严重突发事件或者突发事件危害扩大的。

　　第三十三条 单位或者个人违反规定，不服从所在地人民政府及其有关部门发布的决定、命令或者不配合其依法采取的措施，构成违反治安管理行为的，由公安机关依法查处。

　　第三十四条 违反本规定相关事项，造成严重后果，并构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十五条 各综合应急救援队伍和专业及兼职、志愿者应急救援队伍救援人员参加应急救援工作期间，企业应急救援队伍参加非本单位应急救援工作期间，其在本单位的工资待遇和福利不变;表现突出、成绩显著的，由县级以上人民政府给予表彰或者奖励。

　　县级以上人民政府对在应急救援工作中伤亡的救援人员，应按相关规定，依法给予抚恤。

第七章 附则
　　第三十六条 本规定由丹东市应急管理办公室负责解释。

　　第三十七条 本规定自发布之日起施行。