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周某与西安爱润建材科技公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
西安市中级人民法院（2008）西民四初字第 236号、陕西省高级人民法院(2009)陕民三终字第44号判决书。

二、案件要旨
商业秘密要保持其秘密性，权利人必须采取一定的措施。法院会根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。法律并不要求保密措施是万无一失的，只要达到了通常理解的合理保护即可。


三、基本案情
2003年3月11日西安飞机工业（集团）有限责任公司挂板厂（以下简称挂板厂）与周某签订《合作协议》，约定挂板厂委托周某研制可用于制作蜂窝板专用胶膜的粘胶剂，有关试验费用由挂板厂承担，挂板厂以后自行生产胶膜时，周某的配方按技术股方式入股并可获得年终分红。协议签订后，周某依约进行了研制测试工作，并交付了研发成果。但之后挂板厂却未自行生产，而是由厂长杨某私自做主让西安爱润建材科技公司（以下简称爱润公司）无偿使用，且双方间签订了1844400元的胶膜采购合同。对此，周某于2009年以爱润公司侵犯其商业秘密为由向西安市中级人民法院提起诉讼。
而在此之前，2006年12月周某已以挂板厂未向其支付技术研发收益为由，向西飞公司、西安飞机工业（集团）金属幕墙挂板有限公司提起诉讼。西安市中级人民法院于2007年10月判决，判令西飞公司支付周某技术开发收益7万元。宣判后，西飞公司不服，向陕西省高级人民法院提起上诉，后被二审法院判决驳回上诉，维持原判。
在本案庭审中，原、被告双方均表示对涉案胶膜技术未采取保密措施，原告周某也未提交爱润公司生产的胶膜与其所主张的技术秘密相同或实质相同的直接证据。

四、法院审理
原审法院认为，本院争议的焦点问题是爱润公司是否侵犯了周某的商业秘密。所谓商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济收益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本案中，周某曾当庭表示其对涉案的胶膜技术并未采取具体保密措施，也无证据证明爱润公司实施的胶膜技术与其研发的胶膜技术相同或者实质相同，且通过不正当手段获取。因此，依照 “当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明”的规定，周某由于缺乏证据证明，其主张爱润公司侵犯其商业秘密的诉由不被支持，一审判决驳回原告的诉讼请求。
一审宣判后，周某提出上诉，认为上诉人及挂板厂都对涉案技术采取了保密措施，且被上诉人已经承认其所使用的技术与上诉人开发的技术相同，所以上诉人无需举证，而被上诉人使用涉案技术并未得到西飞公司的许可。故被上诉人的行为侵犯了上诉人的商业秘密，因此，请求撤销原判，判处被上诉人赔偿上诉人30万元。
爱润公司则辨称：上诉人并无证据证明涉案技术是商业秘密，原审适用法律正确。因此，请求维持原判决。
二审法院经审理后认为，根据最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第十四条“当事人指称他人侵犯其商业秘密的，应当对其拥有的商业秘密符合法定条件，对方当事人的信息与其商业秘密相同或者实质相同以及对方当事人采取不正当手段的事实负举证责任。其中，商业秘密符合法定条件的证据，包括商业秘密的载体、具体内容、商业价值和对该项商业秘密所采取的具体保密措施等”。周某一审时曾当庭表示其对涉案的胶膜技术并未采取具体保密措施，而二审中其所提供的工作笔记本中的试验纪录、笔记本的保管情况及西飞知识产权管理条例等，并不足以证明其对涉案技术采取了保密措施，故周某主张爱润公司侵犯其商业秘密的诉讼请求缺乏证据证明。
因此，综上，陕西省高级人民法院认为原审查明的案件事实清楚，判处适当，程序合法，判决驳回上诉，维持原判。

五、律师点评
根据国家工商行政管理局《关于商业秘密构成要件问题的答复》（工商公字〔1998〕第109号）：“商业秘密的构成要件有三：一是该信息不为公众所知悉，即该信息是不能从公开渠道直接获取的；二是该信息能为权利人带来经济利益，具有实用性；三是权利人对该信息采取了保密措施。”一项经营或技术信息要成为商业秘密，必须具备以上三项构成要件。在本案中，我们要关注的是第三项，即权利人对商业秘密所采取的保密措施问题。
商业秘密要保持其秘密性，权利人必须采取一定的措施，以维持它的不为人知性。根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十一条，权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施应是：“根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。”
那么权利人采取了怎样的措施，才能被认定为是合理的呢？根据该条第三款：“具有下列情形之一，在正常情况下足以防止涉密信息泄漏的，应当认定权利人采取了保密措施（一）限定涉密信息的知悉范围；（二）对于涉密信息采取加锁等防范措施；（三）在涉密信息的载体上标有保密标志；（四）对于涉密信息采用密码或者代码；（五）签订保密协议；（六）对于涉密的机房、厂房、车间等场所限制来访者或者提出保密要求；（七）确保信息秘密的其他合理措施。”
也就是说，法律是根据权利人是否已尽到合理的努力保护自身的商业秘密，以此来考察是否采取了合理的保密措施。权利人必须主观上有保护相关信息的意识，并在客观上表现出一定的行为。对此，企业一般需在自身的软件和硬件方面下功夫。软件是指制度、管理层面，企业通过规章制度、与员工签订保密协议等方式，将相关商业秘密性质、违反的处罚等，特别是商业秘密的范围及保护要求予以列明；硬件方面则指通过物理隔离、人员监管、分层次审批等方式阻碍员工及外来人员轻易的接触到企业的商业秘密，并以此警告心怀不轨的人员，若侵犯企业的商业秘密，必将承担一定法律责任。
在本案中，周某自身未对其商业秘密的范围、性质予以认定，也未事先采取任何的保护措施，更是未与挂板厂及爱润公司签订任何关于商业秘密保护的协议。因而，其商业秘密未能获得法律的承认和保护也就只能自己哑巴吃黄连，有苦说不出了。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区村镇建设管理办法
广西壮族自治区人民政府



第一章 总 则
第一条 为了加强村镇建设管理，创造村镇良好的生产、工作和生活环境，促进村镇的经济和社会发展，根据国家法律、法规的有关规定，结合我区实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称村镇是指我区境内的乡政府所在地、镇（不含县城关镇和工矿区）和村庄。
本办法适用于我区村镇以及国营和集体农、牧、渔场场部、分场场部所在地。
第三条 凡是村镇的规划、建设、各类建筑、公用设施、基础设施、环境保护工程的设计、施工管理，以及村镇其他建设活动，均应遵守本办法。
第四条 编制村镇规划必须遵循因地制宜、远近结合、有利生产、方便生活、合理布局、配套建设、协调发展、节约用地、不占或很少占耕地的原则，讲求经济效益、社会效益和环境效益。
第五条 全区村镇的规划和建设实行统一管理、分级负责的原则。县以上（含县）建设主管部门统一管理本行政区域区村镇建设工作。乡、镇人民政府具体负责管理本乡、镇的村镇建设工作。

第二章 规划管理
第六条 村镇规划是村镇建设管理的法定依据。所有村镇都必须编制规划，合理安排村镇各项建设用地，提高土地利用率，严禁随意占用耕地，妥善组织各项建设项目，科学地、有计划地进行建设。
第七条 村镇规划分为总体规划和建设规划。总体规划是指镇、村布点规划和相应的各项建设的全面部署；建设规划是指以村镇总体规划为依据，对村镇的各项建设进行合理布局和安排建设项目。乡、镇的总体规划和建设规划由所在乡、镇人民政府组织编制，村的建设规划由村公所组
织编制；国营和集体农、牧、渔场场部以及分场场部所在地的建设规划，由各场场部主管部门组织编制。
各级建设主管部门负责对村镇规划的编制进行业务指导。
第八条 乡、镇的总体规划和建设规划，必须经乡、镇人民代表大会讨论通过，报县级人民政府批准。村庄的建设规划，必须经村民代表会讨论通过，经乡、镇人民政府审查同意，报县级人民政府批准。县级以下的风景点和旅游区内的村镇总体规划和建设规划，按隶属关系，由地区行
政公署或自治区辖市人民政府批准；国营和集体农、牧、渔场场部所在地的建设规划，经各场上级主管部门审查同意，报所在地县级或县级以上人民政府批准。
城市郊区的村镇总体规划和建设规划，必须服从城市总体规划，在城市规划的指导下进行，由所在城市人民政府批准。
第九条 村镇规划批准后，任何单位和个人必须严格执行，不得任意变更。如需修改或变更，应按原批准程序办理。
第十条 任何单位和个人使用村镇规划区范围内的土地进行建设，必须首先经村镇建设主管部门按规划核定其用地位置和界限，并按《中华人民共和国土地管理法》和《自治区土地管理实施办法》的规定办理用地审批手续，由村镇建设主管部门发给建筑许可证后，方可进行建设。
在城市规划区进行建设，按《城市规划法》有关规定办理。
第十一条 在村镇规划区范围内按规划安排建设用地，若与居民原有住宅基地及单位已占用土地发生矛盾，应服从村镇规划对用地的安排。造成损失的，由用地单位或个人按有关规定给予补偿。任何单位或个人不得无理阻挠和拖延规划的实施。

第三章 建设管理
第十二条 村镇建设必须贯彻“以集镇建设为重点，带动整个乡村建设”的方针，坚持从实际出发，量力而行，改造与新建相结合。
第十三条 村镇建设要有计划地进行。住宅建设，由村公所或居民委员会根据居民或单位的建房申请，向当地村镇建设主管部门提出年度计划。公共建筑、生产建筑和公用设施建设，由建设单位向当地村镇建设主管部门申请。当地村镇建设主管部门根据申请，提出年度计划，经乡、镇
人民政府审查同意，报县级人民政府批准后执行。
第十四条 单位和个人领取《建筑许可证》后，超过二十年不进行建设的，必须办理延期使用《建筑许可证》手续。不办理的，由乡、镇人民政府吊销《建筑许可证》，原批准机关收回土地另行安排。
第十五条 村镇建设应当注意抓好公用设施、基础设施的建设。各类建设活动不得破坏原有的各种工程管道（线）、构筑物。如确因施工需要临时动用或暂行移动的，必须征得其主管部门或所有人的同意，并按有关要求及时修复和复位。
第十六条 村镇的各类建设，不得侵占道路。严禁在道路红线范围内乱搭乱盖、堆放垃圾杂物。确因工程施工需要堆放建筑材料的，必须经当地建设管理部门批准。在施工中造成道路设施破坏的，使用单位要在规定时间内负责修复或赔偿。
沿公路交通线两侧建设，应遵守《广西壮族自治区公路管理条例》有关规定。
第十七条 在村镇规划区范围内进行临时建设，必须向当地建设管理部门提出申请，经土地管理部门审查同意，由当地建设管理部门发给《临时建筑许可证》后，方可施工，不准修建永久性、半永久性建筑物和构筑物。期满拆除，一切费用由临时建设的单位和个人负责。
第十八条 村镇建设必须加强环境保护，保持生态平衡。各类建设应当按照环境保护的有关规定执行。
修建用于生产、存放易燃易爆物品的建筑物，须经公安部门审查同意，建设管理部门批准后方可进行。
第十九条 村镇规划区内的风景名胜区，必须按照自治区人民政府有关规定进行保护。
公共绿地、林木和公共文娱体育场，必须按规划进行保护和建设，任何单位和个人不得擅自侵占或改变其使用性质。
第二十条 村镇规划区内各类建设项目建筑工程都必须先有设计，才允许施工。各类公共建筑、生产建筑、公用设施的建设项目以及二层和二层以上混合结构的楼房，必须持有勘察设计证书单位的设计图纸，或采用经自治区主管部门审查批准的通用设计和标准设计。不按上述规定的，
不发给《建筑许可证》，不得施工。
凡经审定的设计图纸文件，建设单位、施工单位或个人，均不得擅自更改。确需修改设计的，必须征得原设计单位同意。
第二十一条 在村镇规划区范围内从事建筑施工的企业和以经营为目的的联营建筑队（组），承接村镇建设施工任务时，必须持有建设管理部门颁发的等级证书、建筑企业管理手册、工商行政管理部门颁发的《营业执照》，办理税务登记，到工程所在地建设管理部门办理审查登记手续
。建筑面积在四百平方米以上或单项投资在十万元以上的工程，由县级或县级以上建设主管部门签发《施工许可证》，在上述限额以下的工程由乡、镇人民政府签发《施工许可证》。严禁无证施工。
第二十二条 在村镇从事设计、施工、构件生产的单位和企业，必须接受当地村镇建设管理部门的监督和管理。
第二十三条 在村镇规划区范围内，建筑面积在四百平方米以上或单项投资在十万元以上的建筑工程，必须经县级或县级以上工程质量监督机构检查、验收，在上述限额以下的工程，由乡、镇人民政府组织有关人员检查、验收，合格后方可交付使用。
第二十四条 各级建设主管部门必须按照国家档案部门的规定和要求，建立村镇建设档案。建设中形成的规划，设计施工图纸、图表和其它基础资料等，要及时整理归档，不得损坏、散失或据为个人所有。
村镇建设档案实行分级管理制度。村庄建设档案，由乡、镇人民政府管理，报县建设主管部门备案。乡政府所在地和镇的建设档案，由县建设主管部门管理，报自治区建设委员会备案。
第二十五条 农村居民建房、国营和集体企业、事业单位申请《建筑许可证》、《施工许可证》、《临时建筑许可证》，当地村镇建设管理部门可收取一定的管理费。收费标准及其使用按自治区物价局、建设委员会、财政厅《关于整顿村镇规划建设管理收费实施办法》的规定执行。

第四章 奖励与处罚
第二十六条 对贯彻执行本办法，在村镇规划、建设管理工作中成绩显著的单位和个人，由各级人民政府或村镇建设管理部门给予表彰和奖励。
第二十七条 违反本办法第九条规定，不按规划进行建设的，必须拆除其建筑物。
第二十八条 违反本办法第十条规定，未经村镇建设主管部门核定用地位置和界限，或未领取建筑许可证，擅自建设，但符合规划要求的，居民建房按建筑面积每平方米罚款三元至五元；国营和集体企事业单位按建筑面积每平方米罚款五元至十元，并责成单位主要负责人和直接责任人
员深刻检讨，情节严重的予以行政处分或处以罚款。对个人罚款的数额，最低为三十元，最高不超过本人六个月的收入。
未经批准擅自建设，符合规划要求，但超出用地指标的，按照《中华人民共和国土地管理法》和《广西壮族自治区土地管理实施办法》的有关规定处罚。
第二十九条 违反本办法第十六条规定，沿道路两侧建设用地超越红线的，责令拆除建筑物，并处五百元以下罚款。
第三十条 违反本办法第二十一条规定，责令停止施工，并按自治区施工管理条例有关规定分别对施工单位和建设单位处以罚款。
第三十一条 违反本办法第十八条第一款规定，按国家和自治区有关环境保护法律、法规的规定处罚。
第三十二条 违反本办法第十八条第二款规定，按国家和自治区有关易燃、易爆物品管理的规定处罚。
第三十三条 违反本办法第二十条规定，不按照村镇规划要求进行设计的，追究勘察设计单位负责人的责任，没收勘察设计文件和设计费收入，处以每个项目二千元以下罚款，并视情节予以通报批评、停业整顿直至吊销勘察设计证书。
擅自修改经审定的设计图纸文件的，责令停止施工，并对直接责任单位或个人处以每个项目二千元以下罚款。
第三十四条 违反本办法，涉及到土地管理的，按照《中华人民共和国土地管理法》和《广西壮族自治区土地管理实施办法》有关规定处罚。
第三十五条 村镇建设管理部门或工程质量监督部门的工作人员有玩忽职守、索贿受贿、徇私枉法的，由所在单位或其上级主管机关给予行政处分或经济处罚。
第三十六条 对揭发、检举、控告违反本办法行为的单位和个人进行打击报复的，以及阻挠、刁难村镇建设管理人员执行本办法的，或者辱骂、殴打工作人员的，应视其情节分别对有关人员和直接责任者，给予批评教育、行政处分。违反治安管理的，由公安机关按照《中华人民共和国
治安管理处罚条例》处罚。
第三十七条 对违反本办法处以的罚没款，应当全部上交当地财政。
第三十八条 违反本办法构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 被处罚的单位或个人对处罚不服的，可在接到处罚决定通知之日起十五日内，向上一级村镇建设主管部门申请复议，或者直接向人民法院起诉。逾期不申请或不起诉又不履行的，作出处罚决定的部门可申请人民法院强制执行。

第五章 附 则
第四十条 本办法由自治区建设委员会负责解释。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。



1990年12月8日